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鑫昌盛期货福建分公司及相关义务人被罚
- 分类：农业资讯
- 发布时间：2025-03-14 10:23
鑫昌盛期货福建分公司及相关义务人被罚
- 分类：农业资讯
- 发布时间：2025-03-14 10:23
上证报中国证券网讯（记者严晓菲）12月13日，厦门证监局对鑫昌盛期货福建分公司及相关义务人出具罚单。罚单显示，鑫昌盛期货福建分公司存正在以下违规行为：一是任用无从业资历的人员处置期货营业，违反了《期货公司监视办理法子》第五十六条和《期货从业人员办理法子》第十条第二款的。二是互联网营销及办事不规范，违反了《期货公司监视办理法子》第五十六条和《期货公司期货买卖征询营业法子》第三十四条的。按照《期货公司监视办理法子》第一百零九条和《期货公司期货买卖征询营业法子》第三十一条的，厦门证监局决定对该分公司采纳责令更正的监视办理办法，同时，李德骏做为鑫昌盛期货无限公司福建分公司的担任人，未按照《期货公司董事、监事和高级办理人员任职办理法子》第四条的勤奋尽责，对该公司相关违规行为负有义务。按照《期货公司监视办理法子》第一百零九条、监事和高级办理人员任职办理法子》第二条第三款和第四十四条第一项的，厦门证监局决定对其采纳出具警示函的监视办理办法，并按照《证券期货市场诚信监视办理法子》将相关环境记入诚信档案。
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